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范县德商村镇银行两件违法违规 董事长苏明被罚5000第一

刊登于 2019-09-09 18:32:12 来手机 | 19180人口看过 0恢复 展示全部大楼 | 阅读模式

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刊登于 2019-9-9 18:32:12 来手机 | 展示全部大楼 | 阅读模式
依照中国人民银行网站公开消息,范县德商村镇银行股份有限公司(下称“范县德商村镇银行”)怀在不按规定实行客户身份识别义务、不按规定保存客户身份资料和交易记录的违法行为,中国银行濮阳市中心支行对那处以8万元罚款。

依照公示表(濮银罚字〔2019〕1号)展示,针对范县德商村镇银行股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务的违法行为,查办 8万元罚款;给予任该单位反洗钱领导小组组长,针对反洗钱工作担负保管责任的董事长苏明处以5000第一罚款的行政处罚;针对不按规定报送大额和可疑交易报告的违法行为处以8万元罚款;给予任该单位反洗钱领导小组组长,针对反洗钱工作担负保管责任的董事长苏明处以5000第一罚款的行政处罚。共计对范县德商村镇银行股份有限公司处以16万元罚款、给予该单位董事长苏明一起处以1万元罚款的行政处罚。

年内,河南银保监局濮阳分局曾因贷后管理缺失处罚该行。2019年4月9日,河南银保监局濮阳分局发布行政处罚信息公开表明,针对濮阳范县德商村镇银行股份有限公司罚款20万元,重要犯罪违规事实(原因)啊贷后管理严重短缺失。来:金融界网站
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